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2025-08-17 08:29:27 作者:佟慧献

江苏证监局对江(jiang)苏江阴农村商业银行检查发现,该行在制度建设层面未建(jian)立(li)关于投资人信息安全及权益保障等的风险监测机制;内部控制与风险管理方面存在结构(gou)性缺陷,代销基金产品准入由(you)授信审查委员会代行职责且(qie)成员未包(bao)含合规人员,部分从业(ye)人员未取得基金(jin)从业资格,考核体系未纳(na)入投资人(ren)长期收益指(zhi)标,且未(wei)充分防范业(ye)务间利益冲突;信息报送环节则(ze)存(cun)在反洗钱报备落实不到位的(de)问题。监管(guan)部门认定上(shang)述行为违反《公开募集证券投资基金销售机构监(jian)督管理办法》(证(zheng)监会令第175号)第(di)三十条、三十一条及《证券期货业反(fan)洗钱工作(zuo)实施办法》(证监会令第202号)等规定,对其出具警(jing)示函。

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1、近日,中国证监会官网集中发布了5份行政处罚决定书👗🥥🩲💔,均指向中介机构💟🍉。其中1份是处罚律师事务所😻👛,4份是处罚会计师事务所,涉及3家会计所🥭🍋🥒👗,合计罚没律所、会计所和个人2862万元。

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