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对江苏江南农村商业银行检查发现，该行制度建设存在双重缺陷👿👜，既未就基金销售产品风险等级评估标准🥒、方法🥝、流程等建立评定制度🥭🤬🥾🤬，也缺乏投资人信息安全及权益保障等的风险监测机制；业务规范上🧅🍏🍏，宣传内容未经合规审核，产品准入未充分评估投资策略😠；内控与风险管理环节🥻🍑👠，部分人员无从业资质👘，考核机制不合理，新产品合规审查缺失，未设立独立准入委员会🥭，利益冲突防范不足；信息报送问题与前两家一致🥿🍎💕👚👜，涉及负责人备案及反洗钱报备疏漏😻🧡🥔。监管部门依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十五条🤍🍇、二十六条及《证券期货业反洗钱工作实施办法》等规定🧅，对其采取责令改正措施🧡🎒。

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2、截至目前，还有4家券商仍在交易所排队IPO审核，分别是财信证券、华龙证券、东莞证券、渤海证券。上述(shu)拟上市券商同样在2023年初从证监会IPO审核序列“平移”至沪深交易(yi)所进行注册制(zhi)审核。