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2025-08-16 05:06:05 作者:李春盛

江(jiang)苏证监(jian)局对江苏江阴农村商业(ye)银行检查发现,该行(xing)在制度(du)建设层面未建立关于投资人信(xin)息安全及权益保(bao)障等的风险监测机制;内部控(kong)制与风险管理方面存在结构(gou)性缺陷,代销基金产品准入由授信审查委员会代行职责且成(cheng)员未包含合规人员,部分从业人员未取得基金从业资格(ge),考(kao)核体系未纳入(ru)投资(zi)人长期收益指标(biao),且未充分防范业务间利益冲突;信息报送环节则存在反洗钱报备落实不到位(wei)的(de)问题。监管部门认(ren)定上述行为违反《公开募集证券投资(zi)基金销售机构监督管理办法(fa)》(证(zheng)监会令第175号)第三十条、三十一条(tiao)及《证券期货业反洗钱(qian)工作实施办(ban)法》(证监会令第202号)等规定,对其(qi)出具警示(shi)函(han)。

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证监会决定:责令大信所改正😈🩱🍏💗,没收业务收入339.62万元👄,并处以950万元罚款🍏💘🧡🥝;对2019年👝👄、2020年审计报告签字会计师郭安静给予警告,并处以60万元罚款;对2019年审计报告签字会计师陈伟、2020年审计报告签字会计师朱策明给予警告🥦,并分别处以50万元罚款🍑。

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