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对江苏江南农村商业银行检查发现，该行制度建设存在双重缺陷👜🍑，既未就基金销售产品风险等级评估标准👞💘🧅、方法🥻🥿、流程等建立评定制度，也缺乏投资人信息安全及权益保障等的风险监测机制；业务规范上，宣传内容未经合规审核，产品准入未充分评估投资策略💌🩲🍏；内控与风险管理环节，部分人员无从业资质，考核机制不合理，新产品合规审查缺失，未设立独立准入委员会，利益冲突防范不足；信息报送问题与前两家一致💟😻，涉及负责人备案及反洗钱报备疏漏。监管部门依据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十五条🥦👜🥿💔、二十六条及《证券期货业反洗钱工作实施办法》等规定🧡🍆💋，对其采取责令改正措施💖🥔。

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2、截(jie)至目前，还有4家(jia)券(quan)商仍在交(jiao)易所排队IPO审核，分别(bie)是财信(xin)证券、华龙(long)证券(quan)、东莞证券、渤(bo)海(hai)证券。上述拟上市券商同样在(zai)2023年初从证监会IPO审核序列“平移”至沪深交易所进行注册制审(shen)核。